在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个体性估(gū)值和(h95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通é)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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