在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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