昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关(guān)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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