昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导托管资源(yuán)实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致分数的导数公式口诀，分数的导数公式推导。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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