金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅相遇时间的公式 相遇时间怎么求(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔相遇时间的公式 相遇时间怎么求付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 相遇时间的公式 相遇时间怎么求