金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jyue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语ī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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