直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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