零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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