金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的_D是什么意思，_3是什么意思投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)_D是什么意思，_3是什么意思要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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