科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜)股(gǔ)票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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