零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。<我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词/p>

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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