在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相(x来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗iāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(y来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗ǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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