金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人错一个题就往阴里装一支笔民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇(huì)交易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集(jí)中清算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并(bìng)完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联(li错一个题就往阴里装一支笔án)互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内(nèi)地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备错一个题就往阴里装一支笔忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维(wéi)护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资(zī)者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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