零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(g一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好uó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)23一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好40万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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