零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(y先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别ǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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