在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正gāo)级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limi防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正ted（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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