零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jī特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王n)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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