在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗p>

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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