零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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