金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)中国哪里的莲子最好吃会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部中国哪里的莲子最好吃(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明(中国哪里的莲子最好吃míng)确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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