近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。<阿富汗改名现在叫什么/p>

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)阿富汗改名现在叫什么质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交(jiāo)易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规阿富汗改名现在叫什么则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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