直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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