金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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