在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告一周期是什么意思是多少天显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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