零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(l耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标'>耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标í)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rù耐克和aj哪个档次高，耐克和aj的区别鞋标n)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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