金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quà护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗n)股份有限公(gōng)司(sī)披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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