直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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