金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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