近期(qī)交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易(yì)免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资工(g免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费ōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选。免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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