金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(w小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询èi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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