金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期(qī)，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互(hù)换通开展利(lì)率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银(yín)行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针(zhēn)对双方清算所(suǒ)之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民(mín)币40亿元，后续魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和(hé)联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算会(huì)员(yuán)应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司(sī)为(wèi)参(cān)与做准(zhǔn)备(bèi)。

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