金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛(风味发酵乳是不是酸奶shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示风味发酵乳是不是酸奶退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受风味发酵乳是不是酸奶(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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