因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(z士官生是什么意思，大学士官生是什么é)令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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