金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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