金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人数(shù)额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关(guān酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zh酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人èng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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