直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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