金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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