直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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