金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追吴亦凡资产多少亿责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采(cǎi吴亦凡资产多少亿)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn吴亦凡资产多少亿)责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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