科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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