金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也(y八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇ě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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