金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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