科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*S蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁T紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(l蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁uó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁 alt="刚刚公(gōng)告：重大违法(fǎ)强制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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