科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润2当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗1,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,00当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗0万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(s当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗hàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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