在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yí丰巢柜最多能存放几天收多少钱 丰巢柜滞留10天还能取吗ng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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