科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元镇关西是谁，镇关西镇关西是谁，镇关西是谁打死的是谁打死的(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí镇关西是谁，镇关西是谁打死的)将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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