直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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