金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份一方水等于多少升，一方水等于多少升水有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法一方水等于多少升，一方水等于多少升水行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将一方水等于多少升，一方水等于多少升水如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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