在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(sh苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗ì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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