昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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